当社役職員は、「品性高潔」に振る舞うことはもちろん、金融商品取引業を営む会社の社会的役割及び業務の意義を十分に認識し、ゲートキーパーとして顧客の信頼に応えるべく業務に邁進いたします。
当社役職員における基本的な遵守事項を掲げ、法令等やルールの遵守に努めます。

１．行動規範
（１）　社会通念、社会倫理に即し、当社の名誉や信頼を損なう行動はしない。
（２）　業務のあらゆる場面で、法令規則、定款、当社が定める方針ならびに諸規程を遵守する。
（３）　就業規則を遵守し、自らの行動は当社が定める「倫理コード」に照らしめ、基本に忠実な業務遂行に努める。
（４）　常に報告・連絡・確認を重視し、事実を正確かつ正直に行う。
（５）　執務室内の整理整頓を行うとともに、有形、無形を問わず、当社の保有する共用財産が事業活動の源泉であることを認識し、これを有効、適切に活用し、これを害するような行為は行わない。
（６）　不正な利益の供与・申し出・約束及び収受ならびに社会通念を逸脱する接待贈答及び被接待贈答は行わない。
（７）　市民社会の秩序や安全に脅威を与える反社会的勢力や団体とは断固毅然たる態度で絶縁するとともに、マネー・ロンダリング、テロ資金および大量破壊兵器の拡散に対する資金供与への関与を抑止し、これらの取引を排除する。

２．事業活動
（１）　透明性の高い、公正な事業活動を行い、適時適切な情報開示に努める。
（２）　社会貢献に率先して努め、地域社会の発展に寄与する。

３．経理
（１）　法令祖規則に則り、厳密かつ適正な経理を行う。
（２）　適法な財務諸表を作成し、適正な情報開示、税務申告等を行う。

４．情報管理
（1）　役職員は、業務上知り得た情報を細心の注意をもって管理し、これを第三者に漏えいし又は自己もしくは第三者の利益のために利用をしない。
（２）　会社が保有する情報・機器・システム等の情報資産は厳正な管理を行い、個人情報の保護に努める。
（３）　風説の流布等は行わない。

５．職場規律・人事・労務経理
（１）　健全な職場環境の維持に努め、風通しの良い働きやすい職場作りに努める。
（２）　差別や各種のいやがらせ（いわゆるセクシャルハラスメント、パワーハラスメントなど）を根絶する。
（３）　個人のプライバシーは最大限尊重し、不当に侵害しない。
（４）　労働関係法令の規定を遵守し、労働条件の適正化に努める。
（５）　健康管理に努め、自立した生活を基本とする。
（６）　相互理解の精神を尊び、職場内での協調を重視する。

６．規範の遵守義務
（１）　本行動規範に反する事態が発生したときは、速やかに原因を究明し、再発防止に努める。
（２）　重大な法令違反等が発覚した場合は、速やかに監督官庁等に報告するとともに、外部調査等には積極的に協力し、適時適切に社会への説明責任を履行のうえ、権限と責任を明確にしたうえで公正、厳正は処分を行う。
【2023年1月4日改正】